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每经记者|文多 每经编辑|黄博文
9月24日深夜，两家券商同时披露了来自监管层的处罚事先告知书。
国盛证券（002670.SZ）、湘财股份（600095.SH）子公司湘财证券均因经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不力及信息安全违规等问题，收到证监会派出机构的《行政处罚事先告知书》，分别拟被处以警告及29万元罚款，并被责令暂停新开证券账户3个月。
根据国盛证券披露的公告，公司涉嫌违反账户实名制等规定一案，已由中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称江西证监局）调查完毕。
经查明，国盛证券存在三方面违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法缺失，制度执行不到位，违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按规定履行报告义务。
针对上述三项违法行为，江西证监局拟对国盛证券给予警告并合计处以29万元罚款。
责任人员方面也拟受处罚：
时任宁波桑田路营业部负责人匡文邦、时任浙江分公司负责人吴蝶各拟被处以警告及18万元罚款；
时任信息技术部负责人陆修然拟被处以警告及17万元罚款；
时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、时任财富管理部负责人卢果各拟被处以警告及10万元罚款；
时任经纪业务管理部负责人周明来拟被处以警告及8万元罚款。
图片来源：公告截图
除行政处罚外，江西证监局还拟对国盛证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月的行政监管措施，暂停期间公司不得新增经纪业务客户等。
此外，时任经纪业务管理部和财富管理部的分管高管的张昌生被拟采取监管谈话措施。
时任信息技术总部总经理兼首席信息官陆修然被拟认定为不适当人选，自决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
国盛证券在公告中表示，本次处罚未触及重大违法强制退市情形，目前公司经营情况正常，将深刻反思、认真整改，依法合规审慎推进公司各项业务。
此外，华林证券（002945.SZ）当晚披露，近日收到执委会委员、代行首席执行官董东通知，因非华林证券事项，董东收到了江西证监局《监管谈话事先告知书》。江西证监局认定，董东作为时任国盛证券财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，江西证监局拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日，湘财股份子公司湘财证券也收到了中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称湖南证监局）的《行政处罚事先告知书》。
与国盛证券类似，湘财证券同样因经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定三项违法事实被查。
湖南证监局拟对湘财证券给予警告并合计处以29万元罚款。
责任人追究方面情况如下：
时任分管经纪业务的副总裁、总裁周乐峰，营业部时任负责人梁震各被拟处以警告及20万元罚款；
时任首席信息官丁军、时任信息技术中心总经理邓纲各被拟处以警告及19万元罚款；
时任分管经纪业务的副总裁邱玉强被拟处以警告及18万元罚款。
图片来源：公告截图
与此同时，湖南证监局还拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月并责令处分有关责任人员的行政监管措施，周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲四人分别被拟采取监管谈话措施。
湘财股份公告称，子公司诚恳接受并将深刻反思、认真落实整改，目前公司及子公司经营情况正常。
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封面图片来源：每经媒资库
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责任编辑：张恒星
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